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原标题:深交所查处证券交易违规事件20起宝马娱乐bm777

浏览次数:82 时间:2020-05-15

23日晚间,深交所发布的《2011年度自律监管工作报告》详细介绍了深交所去年纪律处分和限制交易执法情况。报告显示,2011年度,深交所共查处证券交易违规20起,和往年相比,证券交易违规处于上升态势。

此外,深交所称,本周共发出半年报问询函7份、重组问询函5份、关注函13份、其他函件18份;共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对多日涨幅异常的“深赛格(000058)”和“深大通(000038)”进行重点监控,并及时采取监管措施;共对2起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。(中新经纬APP)

报告还显示,2011年度,深交所共采取限制交易自律监管措施7起,对9个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施,涉及账户均为机构账户;其中因为超比例增减持股票违规的有8个账户,其余账户是因卖出解除限售存量股份违规;共涉及2只中小企业板股票和5只主板股票。从最近4年的情况来看,2011年度深交所采取限制交易自律监管措施数为历年最少,但违规增减持股票依然为触发限制交易的高发原因。

二是神州长城股份有限公司实际控制人陈略与有关方面就公司拟进行司法重整事宜签署了《合作意向书》,陈略未能及时将上述事项通知上市公司,未能及时履行信息披露告知义务。

深交所认为,对敏感期交易和短线交易的查处数量对比变化趋势,反映出内幕交易防控体系不断建立健全并发挥作用,也在一定程度上凸显了内幕交易已上升为市场监管的主要矛盾。

关于筹融资情况,上交所称,本周主板IPO家数为3家,筹资额为13亿元;债券发行家数为58家,筹资额为783亿元;共受理69家企业的发债申请,拟发行金额共计2045.1亿元。

在证券交易违规中,敏感期交易是最主要的违规类型,达11起。从最近4年的变化趋势看,查处的短线交易违规数量有所下降,而敏感期交易违规数量则较上年大幅增加至11起,为历年最多。

根据上交所官方微信公众号“上交所发布”信息,成交方面,本周主板股票成交额9987亿元,科创板股票成交额479亿元,债券成交额46865亿元,基金成交额1345亿元;规模方面,主板股票市价总值为32万亿元,科创板股票市价总值为5780亿元,债券托管规模为92373亿元,基金市值为5557亿元。

中新经纬客户端8月30日电 30日晚间,上交所与深交所分别发布本周市场概况、监管状态等情况。本周,沪深交易所共下发各类函件64份,对49起证券异常交易行为采取书面警示等自律监管措施。

深交所对5宗违规行为进行纪律处分

上海证券交易所。中新经纬 摄

在监管方面,上交所表示,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件21份,其中,监管问询函11份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告20份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查10单。

四是松德智慧装备股份有限公司全资子公司两次与关联方签署《设备购销合同》均未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。

深交所表示,本周共对10宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票及减持违规。

四是东方日升(300118)新能源股份有限公司股东李宗松在持股比例变动达到5%时未按规定停止交易并披露简式权益变动报告书,亦未在披露简式权益变动报告书后的2日内停止买卖公司股票。

三是跨境通(002640)宝电子商务股份有限公司监事杨建新的配偶樊梅花在公司2019年半年度报告披露敏感期内卖出公司股票。

四是兴源环境(300266)科技股份有限公司原控股股东兴源控股集团有限公司(以下简称“兴源控股”)在2018年8月2日、3日通过集中竞价方式被动平仓减持公司股份397.01万股,占公司总股本的0.26%,涉及金额1633.13万元,兴源控股在减持前未进行预披露。2018年8月23日、24日,兴源控股通过集中竞价方式被动平仓减持公司股份369.49万股,占公司总股本的0.24%,涉及金额1306.11万元,兴源控股在减持前未预披露。2018年8月27日至30日,兴源控股继续通过集中竞价方式被动平仓减持公司股份464.29万股,占公司总股本的0.30%,涉及金额1610.99万元,上述被动平仓减持日期距离预披露日期不足15个交易日。2018年7月11日,兴源控股增持公司股份116.24万股,在2018年8月2日至30日被动平仓减持兴源环境股份1230.79万股,构成了《证券法》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反相关规定,深交所根据有关规定,对兴源控股集团有限公司给予通报批评的处分。

此外,上交所提到,本周,主板融资融券余额为4640亿元,科创板融资融券余额为60亿元,沪股通交易额1333亿元,港股通交易额339亿元。

根据深交所官方微信公众号“深交所”信息,本周深交所共对5宗违规行为进行纪律处分:

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